中國證監(jiān)會對券商投行業(yè)務的監(jiān)管持續(xù)加強，近日通報了對部分券商投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況的現(xiàn)場檢查結果。其中，開源證券和中原證券因債券承銷業(yè)務問題被暫停六個月，同時11家券商投行及43名從業(yè)人員也受到不同程度的處罰。
在此次檢查中，中信建投、海通證券等多家知名券商被點名。證監(jiān)會指出，盡管大部分券商已重視投行內(nèi)控基礎制度建設，但個別券商仍存在內(nèi)控把關不嚴等問題，尤其是在債券承銷項目中。
對于違規(guī)問題較多的中信建投，證監(jiān)會采取了監(jiān)管談話措施，并要求全面整改。海通證券、銀河證券等六家公司則被責令改正，而華泰聯(lián)合、興業(yè)證券等三家公司則收到警示函。
43名直接責任人員及負有管理責任的人員也分別受到了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會要求各券商對相關責任人員進行內(nèi)部追責。
證監(jiān)會表示，將持續(xù)強化投行業(yè)務監(jiān)管，推動保薦機構提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線，以更好地服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略。
與2022年的檢查結果相比，本次檢查的覆蓋面、追責范圍、處罰力度均有所提升，體現(xiàn)了證監(jiān)會監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的態(tài)度。
證監(jiān)會主席吳清在金融街論壇年會上強調(diào)，將進一步塑造良好市場生態(tài)，嚴懲財務造假、欺詐發(fā)行等行為，切實維護市場“三公”。
