華泰證券因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)遭江蘇證監(jiān)局處罰。近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了兩份對華泰證券的警示函，指出其在場外期權(quán)交易業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為。
據(jù)江蘇證監(jiān)局披露，華泰證券的違規(guī)主要體現(xiàn)在兩個方面。首先，公司與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展了場外期權(quán)交易，并且在交易過程中未能有效監(jiān)控相關(guān)產(chǎn)品的場外期權(quán)購買占比。這一行為違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》中關(guān)于交易對手方及產(chǎn)品購買占比的明確規(guī)定。其次，華泰證券的部分分支機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理方面存在明顯不足，有員工違規(guī)向客戶提供測試答案、代替客戶辦理證券交易，甚至協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行場外期權(quán)交易。
涉事的華泰證券南通姚港路營業(yè)部的一名員工也因違規(guī)行為被單獨(dú)開出警示函。該員工被發(fā)現(xiàn)在營業(yè)部演示機(jī)上替客戶辦理證券交易，嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范。
場外期權(quán)業(yè)務(wù)是證券公司在柜臺開展的期權(quán)交易，根據(jù)公司的資本實力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險管理水平等因素，證券公司被分為一級交易商和二級交易商。業(yè)務(wù)開展需嚴(yán)格遵循相關(guān)法規(guī)，對交易對手方及參與產(chǎn)品的購買占比有明確要求。
具體而言，商品類場外期權(quán)交易的對手方應(yīng)當(dāng)是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，法人、合伙企業(yè)或其他組織參與的，需滿足一定的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)要求，并具有相關(guān)投資經(jīng)驗。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的，則需滿足更高的金融資產(chǎn)規(guī)模和金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗要求。對于產(chǎn)品參與的，應(yīng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，并達(dá)到一定規(guī)模。
今年以來，場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)。除了華泰證券外，銀河證券和海通證券等多家券商也因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)而收到監(jiān)管部門的處罰。例如，海通證券因場外期權(quán)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全，未建立覆蓋業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度而被責(zé)令改正。銀河證券則因開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題被北京證監(jiān)局出具警示函。
