北交所近日公布了2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，中信建投證券以140.82分的總成績領跑，緊隨其后的是民生證券、廣發(fā)證券、招商證券和開源證券。此次評價主要圍繞專業(yè)質(zhì)量得分與合規(guī)質(zhì)量扣分兩大維度展開。
在專業(yè)質(zhì)量方面，券商整體表現(xiàn)呈現(xiàn)出穩(wěn)步提升的趨勢。特別是民生證券，其專業(yè)質(zhì)量得分從上一季度的10.47分躍升至40.04分，進步顯著。與此同時，共有56家券商的專業(yè)質(zhì)量得分較上一季度有所增加。
然而，在合規(guī)質(zhì)量方面，扣分情況仍不容忽視。第三季度有23家券商存在合規(guī)質(zhì)量扣分，相較于第二季度的18家有所增加。其中，申萬宏源扣分總計最多，合計扣10分。
券商在不同業(yè)務上的優(yōu)勢分化明顯。中信建投、民生證券等在北交所業(yè)務上表現(xiàn)出色，而開源證券、國泰君安等則在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務上占據(jù)優(yōu)勢。東方財富在經(jīng)紀業(yè)務上領先，開源證券和東吳證券在研究業(yè)務上展現(xiàn)實力。
部分券商的專業(yè)質(zhì)量得分較上一季度有所下降，其中東吳證券下降最為明顯，達23.25分。這主要歸因于其在北交所的保薦業(yè)務和發(fā)行業(yè)務均未得分，以及在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的發(fā)行并購業(yè)務得分下降。
合規(guī)質(zhì)量扣分情況在不同券商間存在差異。中信證券在北交所保薦業(yè)務上扣分最多，達8分。僅中信建投一家券商在北交所發(fā)行并購業(yè)務有合規(guī)質(zhì)量扣分。三季度券商普遍在經(jīng)紀業(yè)務和北交所做市業(yè)務表現(xiàn)較好，未出現(xiàn)扣分情況。
此次評價結(jié)果不僅反映了券商在北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務上的專業(yè)能力和服務水平，也揭示了券商在合規(guī)管理方面存在的問題。各券商需進一步加強內(nèi)部監(jiān)管，提高風險控制能力，以確保業(yè)務的穩(wěn)健運行。
