北交所近日揭曉了2024年第三季度證券公司執業質量評價結果，中信建投證券以總分140.82分再次登頂，緊隨其后的是民生證券、廣發證券、招商證券和開源證券。此次評價主要依據專業質量得分與合規質量扣分兩大方面。
整體而言，券商在北交所和全國股轉系統業務的專業水平有所提升，56家券商的專業質量得分較上一季度增長。然而，合規質量問題依然突出，第三季度扣分券商數量增至23家。
中信建投證券連續兩個季度位居榜首，盡管其專業質量得分略有下降，但仍保持領先地位。民生證券則實現了顯著躍升，從第二季度的第26位升至第二位。
券商在不同業務上的優勢分化明顯，中信建投、民生證券等在北交所業務上表現出色，而開源證券、國泰君安等則在全國股轉系統業務上領先。
部分券商的專業質量得分較上一季度有所下降，其中東吳證券、中信建投和國融證券下降幅度較大。合規質量扣分情況也呈現出差異，申萬宏源扣分總計最多，開源證券因合規問題扣分導致總排名下滑。
在北交所保薦業務上，有8家券商被扣分，其中中信證券扣分最多。僅中信建投一家券商在北交所發行并購業務上有合規質量扣分。
此次評價結果不僅反映了券商在業務能力和合規管理方面的現狀，也提醒各券商需進一步加強內部監管，提高風險控制能力。
