證監(jiān)會在近日通報了針對證券公司投行業(yè)務(wù)的專項檢查結(jié)果，多家券商及責(zé)任人因內(nèi)控不嚴(yán)、盡職調(diào)查不到位等問題受到處罰。其中，開源證券和中原證券因違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，被暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)六個月。
在專項檢查中，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)大部分券商已加強投行內(nèi)控建設(shè)，但個別券商仍存在把關(guān)不嚴(yán)的問題。尤其是在債券承銷項目中，盡調(diào)核查工作存在明顯不足。
開源證券和中原證券的違規(guī)行為較為嚴(yán)重。開源證券在個別債券項目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書存在誤導(dǎo)性陳述，且在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。中原證券則存在幫助債券發(fā)行人非市場化發(fā)債、對發(fā)行人償債能力核查不充分等問題。
除了開源證券和中原證券，中信建投證券、海通證券等大型券商也因投行業(yè)務(wù)問題受到處罰。中信建投分管投行業(yè)務(wù)高管劉乃生因盡職調(diào)查不充分等問題被監(jiān)管談話。海通證券此前分管投行業(yè)務(wù)高管姜誠君也因履職盡責(zé)不到位等問題被要求監(jiān)管談話，并因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪被遣返回國。
申萬宏源證券承銷保薦也因涉西藏國策IPO項目違規(guī)行為收到罰單。
證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改，推動保薦機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線。
