在資本市場(chǎng)監(jiān)管趨嚴(yán)的大背景下，一起針對(duì)投行人員跨機(jī)構(gòu)追責(zé)的事件引起了廣泛關(guān)注。事件的中心人物是蘇州錦富技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“錦富技術(shù)”）的財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書張銳。
錦富技術(shù)于2月15日發(fā)布公告，透露張銳收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰決定書。處罰的原因在于，張銳在原任職公司參與的某個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中，未能勤勉盡責(zé)。因此，證監(jiān)會(huì)不僅對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行了處罰，也對(duì)張銳個(gè)人給予了警告，并處以8萬元罰款。
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，董事會(huì)秘書若在最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，上市公司需在一個(gè)月內(nèi)解除其職務(wù)。因此，錦富技術(shù)在公告中明確表示，將在一個(gè)月內(nèi)選聘新的董事會(huì)秘書。
張銳的投行背景成為了此次事件的焦點(diǎn)。在加入錦富技術(shù)之前，他曾在平安證券、華林證券、華創(chuàng)證券以及渤海證券的投資銀行部門擔(dān)任高級(jí)職務(wù)。2022年，張銳加入錦富技術(shù)，7月被聘任為財(cái)務(wù)總監(jiān)，8月又兼任董事會(huì)秘書，完成了從投行到上市公司的職業(yè)轉(zhuǎn)變。然而，這次跨機(jī)構(gòu)的追責(zé)讓張銳的投行“舊賬”被翻了出來。
據(jù)了解，此次處罰源于張銳在渤海證券任職期間參與的一個(gè)歷史項(xiàng)目。在此之前，渤海證券也因同一事項(xiàng)收到了證監(jiān)會(huì)的處罰決定書。證監(jiān)會(huì)指出，渤海證券在開展財(cái)務(wù)顧問核查工作中存在未勤勉盡責(zé)的情況，決定對(duì)公司責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入56.60萬元，并處以169.81萬元罰款，共計(jì)罰沒226.41萬元。
渤海證券與張銳均因在財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)而被處罰，這一“雙罰”舉措旨在壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的“看門人”職責(zé)，提升項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量，同時(shí)也凸顯了監(jiān)管全鏈條問責(zé)機(jī)制的嚴(yán)厲性。
值得注意的是，張銳被處罰后，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，他將無法再擔(dān)任董事會(huì)秘書一職。但他在錦富技術(shù)仍擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的職務(wù)。這一事件也讓投行人士轉(zhuǎn)換賽道的趨勢(shì)再次成為焦點(diǎn)。
近年來，隨著投行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，不少投行人士選擇轉(zhuǎn)換賽道，投身于上市公司。他們精通企業(yè)資本運(yùn)作和投資風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)資本市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)則有深刻的認(rèn)識(shí)，能夠?yàn)樯鲜泄镜膽?zhàn)略決策提供有力支持。據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，在5395家上市公司中，至少有近200家公司的現(xiàn)任董秘有過投行任職經(jīng)歷。
然而，像張銳這樣跳槽后被監(jiān)管跨機(jī)構(gòu)追責(zé)的案例雖然不多見，但影響深遠(yuǎn)。張銳在離開證券行業(yè)三年后，仍因歷史執(zhí)業(yè)瑕疵收到了處罰決定書。這一事件打破了業(yè)內(nèi)“離職即免責(zé)”的僥幸心理，為整個(gè)行業(yè)樹立了警示標(biāo)桿。未來，投行從業(yè)者無論身處何處，都需要對(duì)自己的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，嚴(yán)守合規(guī)底線。
