近日，瑞信證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞信證券”）因在受托管理玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債券期間存在問題，收到了山東證監(jiān)局的警示函。
根據(jù)山東證監(jiān)局的披露，瑞信證券作為玉皇化工公開發(fā)行2016年公司債券（第二期、第三期）的受托管理人，在受托管理期間存在三大問題。首先，瑞信證券在2020年12月之前未能制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，導(dǎo)致職責(zé)履行方式和程序不明確。其次，瑞信證券在2016年至2022年的年度受托管理事務(wù)報告中，披露的募集資金使用情況與實際不符。最后，瑞信證券未按照規(guī)定對部分重大事項出具臨時受托管理事務(wù)報告。這些行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，因此山東證監(jiān)局決定對瑞信證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將此記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
值得注意的是，瑞信證券的母公司瑞信集團此前因爆雷而被瑞士銀行集團接管。受此影響，瑞士銀行在今年開始謀劃轉(zhuǎn)讓瑞信證券的股權(quán)。今年6月，瑞士銀行與北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（以下簡稱“北京國資公司”）就出售瑞信證券股權(quán)達(dá)成協(xié)議。上個月，雙方已收到證監(jiān)會的反饋意見。
在股權(quán)出售之前，瑞信證券的股東為瑞信集團和方正證券，分別持有51%和49%的股權(quán)。瑞信證券的業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括股票和債券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)。然而，由于大股東瑞信集團的問題，瑞信證券近年來處境艱難。
根據(jù)瑞信證券2023年的年報，公司員工人數(shù)已從126人減少至目前的103人。同時，公司的營業(yè)收入也大幅下降，2023年營業(yè)收入為1.57億元，同比下降約45.58%。凈利潤方面，瑞信證券在2023年虧損1.99億元，繼2022年虧損2.54億元后再次陷入虧損。根據(jù)方正證券的披露，瑞信證券在2024年上半年實現(xiàn)營收4564.31萬元，凈利潤虧損額為5472.84萬元。截至上半年末，瑞信證券總資產(chǎn)為10.74億元，凈資產(chǎn)為10.08億元。
瑞士銀行因已在中國控股瑞銀證券有限責(zé)任公司，無法同時控股兩家證券公司，因此決定出售瑞信證券的股權(quán)。今年6月，瑞士銀行、方正證券與北京國資公司就出售瑞信證券85.01%的股權(quán)達(dá)成三方協(xié)議。該交易包括瑞士銀行向北京國資公司出售所持有的瑞信證券36.01%股權(quán)，以及方正證券向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權(quán)。交易完成后，瑞士銀行和北京國資公司將分別持有瑞信證券14.99%和85.01%的股權(quán)。
證監(jiān)會對瑞信證券變更主要股東和實際控制人的申請也作出了反饋意見，要求雙方股東就財務(wù)情況等方面作出補充。此次監(jiān)管警示函的發(fā)出，無疑給瑞信證券的未來發(fā)展增添了更多的不確定性。
