近期，期貨行業(yè)迎來了監(jiān)管部門的嚴格整頓。據(jù)統(tǒng)計，自2025年年初至2月底，已有超過十家期貨公司因合規(guī)管理和審核方面的漏洞被處罰。
具體來看，這些處罰案例中，多數(shù)期貨公司被責(zé)令改正，其中包括弘業(yè)期貨、盛達期貨、中輝期貨等知名公司，以及建信期貨上海浦電路營業(yè)部、華聞期貨、海證期貨和徽商期貨等。另外，錦泰期貨、中泰期貨和東興期貨昆明營業(yè)部則收到了警示函。
江蘇證監(jiān)局在2月份披露的一則處罰信息顯示，新紀元期貨因在新系統(tǒng)部署過程中向開發(fā)商提供了實盤部署環(huán)境，存在潛在風(fēng)險，被認定為“機制不健全”，并因此收到了警示函。
從地域分布來看，上海的期貨公司受到的處罰最為集中。上海監(jiān)管局在一月份對四家期貨公司開出了罰單，主要問題在于“營銷及服務(wù)不規(guī)范”，處罰方式均為責(zé)令改正。與此同時，江蘇證監(jiān)局也在1月份連續(xù)披露了兩張罰單，分別針對“機制不健全”和“合規(guī)管理與審核不足”的問題。
其他地區(qū)如安徽、云南和山東的證監(jiān)局，以及證監(jiān)會，在一月份各自披露了一張罰單。安徽證監(jiān)局和證監(jiān)會處罰的焦點是“合規(guī)管理與審核不足”，而云南證監(jiān)局則針對“機制不健全”的問題進行了處罰。
整體來看，今年1月和2月的處罰案例主要集中在“合規(guī)管理與審核不足”以及“機制不健全”兩大問題上，這顯示出監(jiān)管部門對于期貨行業(yè)合規(guī)性的高度重視。
值得注意的是，中國期貨業(yè)協(xié)會在今年1月份發(fā)布的《2024年自律管理工作報告》中明確表示，2025年將圍繞《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》進行落實工作，加強自律檢查，提升處分質(zhì)效，推動期貨行業(yè)更好地服務(wù)于國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。
