近日，中國證券業協會正式揭曉了2024年度券商在投行業務、債券業務以及財務顧問業務方面的執業質量評價結果。此次評價不僅是對各券商過去一年業務質量的全面審視，更是激勵和約束券商提升執業水平的重要手段。
在投行業務方面，參與評價的96家證券公司中，共有11家獲得A類評價，包括財信證券、長城證券、東方證券、國泰君安、海通證券、華泰聯合、申萬宏源、招商證券、中泰證券、中信證券以及中郵證券。相較于2023年，A類券商名單有所變動，新增了東方證券、國泰君安、海通證券、申萬宏源、招商證券、中泰證券和中郵證券，而第一創業承銷保薦、金元證券、南京證券、申港證券、湘財證券、浙商證券和中金公司則未能蟬聯A類。B類和C類券商也各有歸屬，其中C類券商包括川財證券、東北證券、東莞證券等在內的多家機構。
債券業務執業質量評價方面，同樣有96家證券公司參與。結果顯示，A類券商增至17家，包括中信證券、華泰聯合、國泰君安、中金公司、海通證券等知名券商。B類和C類券商則分別有60家和19家。值得注意的是，今年債券業務評級在扣分上更為精準，力度也有所加大，旨在進一步引導券商加強債券風險控制。例如，將違約率排名扣分的門檻從前20名擴大至前30名，并增加了相關扣分力度。
在財務顧問業務方面，參與評價的37家證券公司中，A類券商有6家，B類24家，C類7家。財務顧問業務執業質量評價主要聚焦于證券公司重大資產重組財務顧問業務的開展情況，旨在單項評價券商在此領域的表現。
對于此次評價結果，多家券商表示認可并強調了其業務質量的重要性。長城證券作為再次獲得A類評價的券商之一，表示將繼續以“安全、領先、服務”為戰略理念，完善內控體系，為新質生產力發展提供有力支持。華泰聯合證券則指出，公司積極響應中證協關于投行業務質量評價的精神，通過嚴把入口關、運用金融科技手段賦能、培養員工行業研究能力等措施，不斷提高投行業務質量和金融服務科技創新的能力。
中證協還在不斷完善證券公司及其從業人員的執業聲譽管理機制。在投行業務領域，已形成涵蓋主要業務類型、綜合和單項評價有機銜接的執業質量評價體系。這一體系的建立，不僅有利于激勵約束券商不斷提升執業質量，履行好“看門人”職責，還能更好地發揮服務功能，積極服務實體經濟高質量發展。
未來，中證協將繼續總結評價實踐經驗，根據監管部門和會員單位的意見建議，進一步研究優化評價指標，加強各類業務評價之間的統籌協調，以更好地發揮投行業務質量評價機制的激勵約束作用，推動證券行業高質量發展。
