近日，河北證監(jiān)局對信達證券分公司的一名從業(yè)人員發(fā)出了警示函，原因涉及違規(guī)操作。據(jù)悉，該從業(yè)人員于潤杰存在替客戶辦理證券交易及返還傭金的行為，這一行為違反了多項行業(yè)規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第八條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，必須充分揭示投資風(fēng)險，并不得直接或間接向投資者返還傭金、贈送禮品或提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。然而，于潤杰的行為明顯違背了這一規(guī)定。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》也對從業(yè)人員的行為提出了明確要求。其中第十二條和第二十六條明確指出，證券經(jīng)紀人不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，以及證券認購、交易或資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。然而，于潤杰卻未能遵守這些規(guī)定。
值得注意的是，這并非信達證券首次因類似違規(guī)行為受到處罰。早在2022年4月，信達證券阜新解放大街證券營業(yè)部的一名原工作人員也因替客戶辦理證券交易而受到遼寧證監(jiān)局的處罰。這一處罰在日后的一起證券糾紛案中，還被法院作為判定其賠償責(zé)任的參考依據(jù)。
在2023年2月公布的一份民事判決書中，信達證券及其阜新營業(yè)部因員工違規(guī)操作，被判決賠償投資者損失。這起案件涉及投資者田某霞，她曾口頭委托信達證券的客戶經(jīng)理張某輝代替其進行理財，但最終購買的股票全部虧損。因此，投資者要求信達證券及其從業(yè)人員賠償其損失。
對于信達證券而言，這些違規(guī)行為不僅帶來了法律后果，還損害了投資者的合法權(quán)益。因此，公司必須加強對從業(yè)人員的監(jiān)管和培訓(xùn)，確保他們嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。同時，證券經(jīng)紀人自身也應(yīng)提高職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，規(guī)范自己的職業(yè)行為。
據(jù)不完全統(tǒng)計，2024年以來，已有10例罰單與券商營業(yè)部相關(guān)從業(yè)人員替客戶辦理證券認購、交易等違規(guī)行為有關(guān)。這些違規(guī)行為不僅違反了行業(yè)規(guī)定，還暴露了部分券商在合規(guī)管理方面的不足。因此，券商應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行集中統(tǒng)一管理。
在本次處罰中，河北證監(jiān)局要求于潤杰加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，并在規(guī)定時間內(nèi)提交書面整改報告。這一舉措旨在督促從業(yè)人員提高合規(guī)意識，避免類似違規(guī)行為再次發(fā)生。
