近日，中國證監(jiān)會公布了一系列針對多家券商及其從業(yè)人員的處罰決定，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。此次處罰涉及中信建投、海通證券、銀河證券等多家知名券商，以及多名高管和直接責任人員。
證監(jiān)會此次共發(fā)布了19張罰單，針對券商在投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進行了嚴厲處罰。其中，開源證券和中原證券因違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，被暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月，并要求全面整改。
中信建投因在部分項目中盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核未充分關(guān)注項目風險等問題，被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。同時，銀河證券、海通證券等也因各自存在的問題被責令改正或出具警示函。
證監(jiān)會還通報了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，對11家公司及43名直接責任人員及負有管理責任的人員采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會表示，將持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，壓嚴壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和廉潔從業(yè)水平。
此次處罰決定體現(xiàn)了證監(jiān)會對投行業(yè)務(wù)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，也再次提醒券商及從業(yè)人員要嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。
