浙江同花順云軟件因違規宣傳被監管暫停新增客戶三個月
浙江核新同花順網絡信息股份有限公司子公司浙江同花順云軟件有限公司近日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局的行政監管措施決定書。決定書指出，云軟件公司因存在多項違規行為，被責令暫停新增客戶三個月。
據悉，云軟件公司在營銷和服務過程中存在夸大、誤導性宣傳，變相承諾收益，以及直播業務推廣時暗示推薦個股等行為。同時，部分提供投資建議的人員未按規定登記為證券投資顧問。公司在與證券公司合作開展投資咨詢服務及與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中，合規管控亦存在不到位的情況。
浙江監管局認為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業務暫行規定》以及《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》的相關規定。因此，決定對云軟件公司采取責令改正、暫停新增客戶的行政監管措施。
同花順公司在公告中強調，所謂“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。云軟件公司具備證券投資咨詢資格，且公司及子公司并未被立案調查。此次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，對現有客戶的服務不會產生影響，預計對公司2024年的收入和利潤影響也較小。
云軟件公司表示，將深刻反思并汲取教訓，及時整改以符合監管要求。同時，同花順公司也表示將進一步加強合規建設，確保相關業務合法合規運營。
