中金公司近日遭遇監管重罰，因其保薦的思爾芯科創板IPO項目中存在未勤勉盡責情形。據公告披露，中金公司在該項目中出具的《發行保薦書》等文件含有虛假記載，引發了證監會的嚴厲處罰。
具體而言，中國證監會已向中金公司發出《行政處罰事先告知書》，擬對其采取責令改正、給予警告、沒收保薦業務收入200萬元，并處以600萬元罰款的措施。這一處罰決定源于中金公司在思爾芯首次公開發行股票保薦業務中的不當行為。
早前的2024年10月11日，中金公司已收到證監會的《立案告知書》，告知其因涉嫌思爾芯IPO保薦業務未勤勉盡責而被立案調查。經過進一步調查，證監會最終作出了上述處罰決定。
此次處罰凸顯了監管部門對保薦機構勤勉盡責要求的嚴格性，也警示了市場參與者需嚴格遵守相關法律法規。
