近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一系列針對(duì)證券公司的處罰決定，引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。19張罰單涉及多家知名券商及保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)，多名相關(guān)從業(yè)者也因責(zé)任問題被采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
在此次處罰中，開源證券和中原證券因違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月，并要求進(jìn)行全面整改。中信建投、海通證券、銀河證券等多家券商也因不同問題受到責(zé)令改正、出具警示函等處罰。
證監(jiān)會(huì)此次還通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查的情況，指出盡管大部分證券公司投行內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，但仍有個(gè)別券商存在內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題。
針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)采取了嚴(yán)格的處罰措施，不僅對(duì)公司進(jìn)行了處罰，還對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了追責(zé)。此次處罰力度較往年明顯提升，顯示了證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管、壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的決心。
證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略的功能作用。
此次處罰行動(dòng)是證監(jiān)會(huì)落實(shí)中央金融監(jiān)管工作會(huì)議要求的重要舉措，旨在通過嚴(yán)格監(jiān)管，推動(dòng)證券公司投行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
隨著監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，預(yù)計(jì)未來證券公司將更加注重投行內(nèi)控體系的建設(shè)和完善，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
