近日，中國證監(jiān)會發(fā)布了一系列處罰決定，針對11家券商的違規(guī)行為進(jìn)行了嚴(yán)厲懲處。其中，開源證券和中原證券因情節(jié)嚴(yán)重，被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月，并對相關(guān)高管進(jìn)行了監(jiān)管談話。
在證監(jiān)會的處罰中，多家券商因質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)等問題受到監(jiān)管處罰。具體包括中國銀河證券、東方證券承銷保薦、光大證券、東北證券、中信建投、海通證券、興業(yè)證券、中航證券以及申萬宏源承銷保薦。
開源證券的違規(guī)行為主要涉及在個別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書存在誤導(dǎo)性陳述，以及在承銷綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)等。
中原證券則因幫助債券發(fā)行人非市場化發(fā)債、對發(fā)行人償債能力核查不充分等四方面違規(guī)行為受到處罰。
海通證券和中信建投也因投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為被采取監(jiān)管談話措施。其中，海通證券分管投行業(yè)務(wù)的高管姜誠君還因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正在接受上海市紀(jì)委監(jiān)委的調(diào)查。
此次證監(jiān)會的處罰決定，彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對券商違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，也提醒各券商應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)控措施，確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展。
