近日，北京證券交易所和全國中小企業股份轉讓系統公司聯合發布了2024年度證券公司執業質量評價結果，揭示了證券公司在北交所和新三板市場的業務表現。此次評價中，中信建投證券以總分137.21分榮登榜首，緊隨其后的是民生證券和東吳證券，分別以130.33分和129.04分位列第二和第三。
本次評價共有114家券商參與，其中11家券商的子公司被納入母公司合并計算，實際參與排名的券商為103家。根據評價結果，證券公司被分為四個檔次，其中一檔券商有20家，二檔41家，三檔和四檔各21家。評價主要依據專業質量得分和合規質量扣分兩大方面，全面反映了證券公司在投行、經紀、做市、研究等業務維度的表現。
值得注意的是，2024年度執業質量評價結果中，前十名券商的排名發生了顯著變化。中信建投證券雖然穩居榜首，但民生證券、東吳證券等券商的排名上升迅速，尤其是民生證券從去年的第35名躍升至第2名。同時，一些傳統頭部券商如中信證券和申萬宏源則跌出了前十榜單。這種排名的劇烈波動，顯示出券商在北交所和新三板市場的競爭格局正在快速演變。
在專業質量得分方面，46家券商與去年相比有所增加，其中7家券商的同比增長分數超過10分。浙商證券以同比增加19.84分成為上升幅度最大的券商，第一創業、中信建投、興業證券等券商也有顯著增長。這些券商在保薦業務、發行并購等業務上的出色表現，為它們的排名提升奠定了堅實基礎。
然而，合規質量扣分也是本次評價中不可忽視的一環。共有48家券商因合規問題被扣分，其中申萬宏源、中信建投、中信證券等7家券商的扣分合計超過10分。從具體業務看，北交所保薦發行業務和新三板持續督導業務是扣分較多的領域。這種扣分可能反映出券商在業務操作中存在一定的合規風險，需要引起高度重視。
整體來看，2024年度券商執業情況呈現出三大特征。一是服務覆蓋面不斷擴大，券商在市場各項業務上的投入力度加大，推薦掛牌公司家數持續增長，代理買賣股票金額、發布研究報告數量等也實現倍增。二是參與積極性逐步提高，展業券商隊伍持續壯大，做市商擴容穩步推進，研究業務參與度提升。三是“看門人”責任進一步壓實，券商合規質量平均扣分較前一年度增長27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業務負面行為記錄條數也大幅增長。
北京證券交易所和全國中小企業股份轉讓系統公司表示，下一步將繼續以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司更好發揮自身功能、不斷增強規范執業意識，持續提高創新型中小企業服務質效。
