近日，中國證監會針對證券基金經營機構的關鍵崗位人員，特別是董事長和高級管理人員，發布了新的監管要求。這些要求旨在通過提升關鍵少數人員的專業素質和治理能力，推動整個行業的高質量發展。
證監會發布的《監管規則適用指引——機構類第4號》（以下簡稱《指引》），對《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》中的相關規定進行了詳細解釋和補充。此次解釋的核心內容主要集中在兩個方面：一是董事長和總經理的任職條件，二是這些關鍵崗位的任職備案程序。
在任職條件方面，《指引》強調了專業門檻的重要性，要求擬任董事長和總經理的人員必須具備豐富的證券、基金或金融工作經歷。具體來說，他們應至少擁有3年相關行業的從業經驗，且其中至少有1人在擬任職務相關的領域內具備3年以上的工作經驗。這一規定旨在確保這些關鍵崗位的人員具備足夠的專業能力和經驗，以適應復雜多變的金融市場環境。
《指引》還進一步細化了對董事長和總經理的專業勝任能力要求，確保他們的專業能力與擬任職務相匹配。這一舉措不僅符合中央金融工作會議對金融機構定位和治理的完善要求，也是落實新“國九條”中關于完善經營機構高級管理人員任職條件與備案管理制度的具體體現。
在任職備案程序方面，《指引》對經營機構提出了更高的審查要求。經營機構在聘任董事長和高級管理人員前，必須審慎考察并確認其符合相應的任職條件。這一過程中，經營機構需要查詢相關人員的任職和執業信息，包括通過資本市場誠信檔案數據庫、行業協會從業人員注冊/登記平臺等系統完成信息查詢工作。這一舉措旨在確保擬聘任人員的資質和背景符合監管要求，避免后續因人員不符合條件而引發的一系列問題。
同時，《指引》還強調了經營機構與監管部門之間的溝通協作。如果經營機構難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件，應當在履行聘任決策程序前，與證監會相關派出機構進行溝通。這一規定有助于及時發現并糾正不符合條件的人員，避免對公司經營造成不利影響。
為了進一步發揮人員管理合力，《指引》還要求經營機構及時將相關要求告知公司股東，提醒主要股東嚴格按照要求提名符合條件的董事、監事和高級管理人員。這一舉措有助于從源頭上提升關鍵崗位人員的素質和能力，為公司的穩健運營提供有力保障。
值得注意的是，《指引》還加大了對經營機構人員管理的監管執法力度。對于未作審慎考察、未與監管部門溝通且擬聘任人員不符合條件的經營機構及相關責任人員，監管部門將依法從重處罰。這一舉措旨在傳遞嚴監管的信號，督促經營機構切實履行人員管理責任。
總體來看，證監會此次發布的《指引》對于提升證券基金經營機構關鍵崗位人員的專業素質和治理能力具有重要意義。通過細化任職條件和完善任職備案程序等措施，有助于推動整個行業的高質量發展。
