萬聯(lián)證券近日在公募基金領(lǐng)域動作頻頻，其申請?jiān)O(shè)立萬聯(lián)基金的計(jì)劃已獲證監(jiān)會反饋。據(jù)悉，證監(jiān)會就萬聯(lián)基金的設(shè)立提出了四點(diǎn)意見，涉及同業(yè)競爭、利益沖突、股東行為規(guī)范以及擬任董事長勝任能力等方面。
萬聯(lián)證券需詳細(xì)闡述如何避免其資管業(yè)務(wù)與萬聯(lián)基金之間的同業(yè)競爭，并提供差異化發(fā)展策略。同時(shí)，公司還需說明如何防范利益沖突與輸送問題，確保其投資管理類子公司與萬聯(lián)基金之間的業(yè)務(wù)互不干擾。
由于萬聯(lián)證券此前曾因違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，證監(jiān)會要求萬聯(lián)證券及其控股股東廣州金控共同說明整改情況，并闡述如何規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實(shí)際控制人的行為，以確保基金公司的獨(dú)立性和財(cái)產(chǎn)安全。
在人員配置方面，萬聯(lián)證券還需結(jié)合萬聯(lián)基金擬任董事長的過往經(jīng)歷和發(fā)展規(guī)劃，論證其作為新設(shè)基金管理公司董事長的能力是否勝任。
值得注意的是，今年以來券商系公募基金牌照的獲批速度明顯放緩。年內(nèi)僅有財(cái)信證券旗下的財(cái)信基金獲批成立，而中原證券旗下的中原蘇豪基金仍處于受理階段。與此同時(shí)，券商資管子公司申請公募牌照的情況也不容樂觀，近一年來無新牌照獲批。
盡管面臨行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)和市場競爭加劇的雙重壓力，但萬聯(lián)證券在公募基金領(lǐng)域的布局并未停滯。公司近年來不斷增資擴(kuò)股，提升資本實(shí)力，并積極推動公募基金牌照的申請工作。此次萬聯(lián)基金的設(shè)立申請若獲批準(zhǔn)，將進(jìn)一步豐富公司的業(yè)務(wù)線，提升市場競爭力。
除了公募基金業(yè)務(wù)外，萬聯(lián)證券還在積極推動資管子公司的發(fā)展。去年底，公司成功設(shè)立萬聯(lián)資管，并于今年初正式展業(yè)。資管子公司的成立有助于公司進(jìn)一步提升資產(chǎn)管理能力，為客戶提供更加多元化的投資理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)。
