近日，聯儲證券因同業拆借業務違規而受到青島證監局的嚴厲處罰，這一事件在證券行業內引起了廣泛關注。
青島證監局在11月29日連續發布了四張罰單，對聯儲證券采取了多項監管措施。具體而言，聯儲證券被責令增加內部合規檢查次數，公司董事長呂春衛被要求接受監管談話，首席風險官岳遠斌和副總經理盛赟則分別收到了警示函。這一系列處罰的背后，是聯儲證券在同業拆借業務上存在的風險管理措施不到位、決策審批機制不完善等問題。
根據青島證監局的通報，聯儲證券的問題不僅限于同業拆借業務本身，還包括子公司管理不到位、從業人員行為管控有效性不足等。這反映出公司在公司治理、內部控制、合規管理和全面風險管理方面存在明顯漏洞。
青島證監局官網連發四張罰單，對聯儲證券及其高管進行了處罰。
青島證監局要求聯儲證券在一年內每三個月開展一次內部合規檢查，并不斷完善管理制度和內部控制措施。
對于青島證監局的處罰，聯儲證券表示高度重視，并承諾將按照監管要求進行全面、深入的整改。公司表示，目前經營管理各方面情況正常，已對相關業務開展了全面自查，并進一步完善了內控制度。
聯儲證券成立于2001年，總部位于青島市嶗山區，是山東第二家、青島第一家全牌照券商。據公司2023年ESG報告顯示，公司在合規培訓方面投入了大量資源，包括上傳了20門涵蓋投行、自營等多個板塊的合規課程，并開展了約30場合規培訓。
然而，此次處罰暴露出聯儲證券在同業拆借業務上的風險管理存在嚴重問題。同業拆借業務是券商之間或券商與其他金融機構之間進行的短期資金融通行為，旨在解決短期內資金的余缺問題。然而，聯儲證券在業務執行過程中，未能嚴格遵守央行及證監會的相關規定，導致了一系列違規問題的發生。
值得注意的是，此次處罰不僅針對聯儲證券本身，還涉及到了公司的子公司和從業人員。根據青島證監局的通報，聯儲證券的子公司管理不到位，從業人員行為管控有效性不足，這也是導致違規問題的重要原因之一。
在證券行業中，同業拆借業務雖然常見，但違規情況并不多見。此次聯儲證券因同業拆借業務違規而受到處罰，再次提醒了券商們要嚴格遵守相關規定，加強風險管理和內部控制，確保業務的合規性和穩健性。
