淳厚基金管理有限公司（淳厚基金）近期在公司官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布關(guān)于股東整改情況的臨時公告，此舉迅速引發(fā)了市場的廣泛關(guān)注。對此，上海證監(jiān)局在17日晚間針對公司合規(guī)經(jīng)營等相關(guān)問題進(jìn)行了回應(yīng)。
據(jù)上海證監(jiān)局介紹，在日常監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)淳厚基金存在股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項(xiàng)報告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為。針對這些問題，上海證監(jiān)局已經(jīng)依法對公司采取了責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。同時，上海證監(jiān)局正在對公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為進(jìn)行立案調(diào)查。
上海證監(jiān)局還表示，對于拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為，將堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度，依法查辦，嚴(yán)肅處理。同時，上海證監(jiān)局也歡迎社會各界對其監(jiān)管執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督。
在立案告知書中，上海證監(jiān)局明確指出，柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂等六人因涉嫌違反基金法律法規(guī)，于2024年9月9日被決定立案。這一消息無疑為淳厚基金的整改情況增添了更多的不確定性。
事實(shí)上，淳厚基金今年已經(jīng)因?yàn)楣蓹?quán)私下倒賣等問題被監(jiān)管部門要求整改。從今年3月開始，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局就對淳厚基金的部分股東下發(fā)了行政監(jiān)管措施。然而，盡管公司多次催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權(quán)整改相關(guān)事宜，但柳志偉一直未予以明確答復(fù)，也未返回境內(nèi)推進(jìn)相關(guān)整改事項(xiàng)，導(dǎo)致整改期限遠(yuǎn)超監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。
淳厚基金還因公司治理合規(guī)問題引起了市場和投資者的廣泛關(guān)注。今年7月，“消失的董事會”說法在市場上流傳，原因是該公司旗下基金產(chǎn)品的2023年年報、2024年一季報和二季報在重要提示中都沒有寫明取得了三分之二獨(dú)立董事簽字和董事長簽發(fā)，這引發(fā)了市場對其公司治理和內(nèi)部人控制能否規(guī)范的擔(dān)憂。同時，淳厚基金二股東柳志偉被曝出擁有三重身份，也引發(fā)了市場和投資者的熱議。
結(jié)合公開信息，柳志偉涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。今年4月，淳厚基金已經(jīng)將這些證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報告。隨后，上海證監(jiān)局在9月14日一次性披露了8份關(guān)于對淳厚基金及多位股東采取監(jiān)管措施的決定，責(zé)令公司三個月內(nèi)改正，并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，對多名公司高管也采取了責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施，同時還責(zé)令柳志偉將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。
然而，盡管淳厚基金在11月5日和29日分別向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了《關(guān)于管理有限公司部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強(qiáng)制執(zhí)行的申請》，但目前股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。淳厚基金表示，已經(jīng)依據(jù)《行政強(qiáng)制法》相關(guān)規(guī)定，四次向上海證監(jiān)局提交了強(qiáng)制執(zhí)行申請，但尚未收到任何回復(fù)。如果上海證監(jiān)局繼續(xù)不予答復(fù)或拒絕推進(jìn)行政強(qiáng)制執(zhí)行程序，導(dǎo)致公司整改失敗并造成利益損害，公司將采取司法救濟(jì)措施。
淳厚基金成立于2018年11月，是一家公募基金管理公司。然而，在被曝出公司治理合規(guī)問題后，淳厚基金的管理規(guī)模立即出現(xiàn)了縮水。截至三季度末，該公司管理規(guī)模為287.68億元，相比二季度末減少了將近20%。
