近日，國都證券因其總經理楊江權涉嫌違規持有股票的事件，再次成為市場焦點。據悉，楊江權已收到證監會立案告知書，并遞交了辭職報告，自10月22日起生效。目前，公司經營正常，此次立案調查為對楊江權個人的調查，對公司運營未構成嚴重影響。
楊江權作為證券行業資深人士，其職業生涯跨越26年，曾在西南證券及國都證券擔任多個重要職位。今年4月，他因管理責任被北京證監局出具警示函。
與此同時，浙商證券并購國都證券的進程也在推進中。10月17日，浙商證券表示證監會已受理并購申請，目前正與國都證券組織反饋意見回復。
今年，證券從業人員違規炒股成為罰單的一大類別。多個監管部門對違規炒股行為進行了嚴厲處罰，顯示了監管層對凈化行業生態的決心。
中證協也對券商文化建設評估口徑進行了調整，特別強調對從業人員違規炒股行為的嚴格監管，要求券商在進行自我評估時必須扣分。
